Assistant Réglementaire H/F - 17

Présentation de la société :

Fondé en 2000, Groupe Premium s'est imposé comme un acteur de référence dans le paysage financier français.

Aujourd'hui, le Groupe déploie une expertise à travers ses trois piliers stratégiques : le courtage en assurances, la gestion d'actifs et le conseil en gestion de patrimoine.

Le Groupe développe une approche résolument orientée client en proposant des solutions sur-mesure pour répondre aux enjeux d'épargne, d'investissement et de transmission du patrimoine, quels que soient les profils.

Une croissance soutenue : Depuis plus de 20 ans, le Groupe affiche une croissance à deux chiffres, preuve de la solidité de son modèle et de la confiance de ses clients.

En 2024, Groupe Premium franchit une étape clé en dépassant les 15 milliards d'euros d'actifs sous gestion.

Un collectif engagé, porté par des valeurs fortes.

Au-delà des chiffres, la réussite du Groupe repose sur son ADN profondément humain : Méritocratie, Accompagnement et Justice sociale. Autant de valeurs partagées par les plus de 400 collaborateurs qui font vivre cette ambition au quotidien, dans un environnement où chacun peut évoluer, entreprendre et avoir un impact.

À propos de ID Groupe

Fondé à La Rochelle, ID Groupe est un cabinet indépendant de conseil en gestion de patrimoine qui accompagne particuliers, chefs d'entreprise et professions libérales dans la structuration, l'optimisation et la gestion de leur patrimoine. Le cabinet intervient sur l'ensemble des problématiques patrimoniales : fiscalité, investissements financiers, immobilier, retraite, prévoyance et transmission.

ID Groupe s'appuie sur une organisation à taille humaine et une approche globale du conseil, combinant expertise patrimoniale, accompagnement dans la durée et sélection indépendante de solutions adaptées aux objectifs de chaque client.

Présent sur plusieurs implantations en France, notamment à La Rochelle, Bordeaux, Toulouse, Aix-en-Provence et Paris, le groupe poursuit son développement en structurant ses équipes et en renforçant ses expertises métiers.

Intégré au pôle CGP du Groupe Premium depuis 2023, ID Groupe bénéficie de moyens renforcés pour accélérer sa croissance tout en conservant son positionnement indépendant et sa proximité client.

Cabinet en croissance, ID Groupe met l'accent sur la collaboration, la proximité opérationnelle et l'expertise métier pour accompagner durablement ses clients dans leurs projets patrimoniaux.

Le poste

Rattaché au Responsable Conformité / RCCI, vous intervenez sur le contrôle réglementaire et le suivi des dossiers clients.

Vous travaillez en lien direct avec les conseillers en gestion de patrimoine et le back-office pour sécuriser les opérations et accompagner la structuration des pratiques.

Vos missions

Conformité réglementaire

- Vérifier la complétude et la conformité des dossiers clients (KYC, LCB-FT, profil investisseur)
- Contrôler le respect des obligations réglementaires (MIFID II, RGPD...)
- Participer aux contrôles internes
- Mettre à jour les procédures réglementaires

Suivi des dossiers clients

- Assurer la mise à jour des données clients
- Archiver les documents réglementaires
- Suivre les échéances réglementaires

Support aux conseillers

- Répondre aux questions réglementaires de premier niveau
- Aider à la constitution des dossiers clients
- Préparer les documents contractuels

Veille réglementaire

- Assurer la veille AMF / ACPR
- Diffuser les évolutions réglementaires aux équipes
- Participer à la mise en conformité des pratiques

Reporting et audits

- Préparer les contrôles internes et externes
- Participer aux audits réglementaires
- Suivre les plans d'actions correctifs